第4章：招标方案
4.1招标项目的特征和需求分析——掌握
4.1.3服务招标
（1）特许经营项目融资招标
1）特许经营项目融资招标的相关概念。
①PPP即“公私合作”或“民营化”模式，国际上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共设施特许经营项目融资的各种模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。
②BOT即“建设—运营—移交”模式，是政府授予投资者建设、经营和维护公共基础设施项目的特许权，投资者在特许经营协议约定的特许期内，通过项目运营提供公共产品或服务，并收回投资，获取收益。这是一种典型的新建特许经营项目的融资模式。还有“建设—拥有—经营—转让”（BOOT）“建设—拥有—经营”（BOO）等多种变形模式。
③TOT即“转让—运营—移交”模式，是一种适用于已建特许经营项目的融资模式。
④融资招标。可以分为股权融资和债权融资两种方式，本书的融资招标特指股权融资招标。通过招标筹集股权资金的融资行为叫做股权融资招标。股权融资招标的中标人设立的项目公司为招标项目的法人，所以股权招标有时也被称为法人招标。按照与基础设施的相关性划分，股权融资招标可以分成两种类型：一种是基础设施项目的股权融资招标，另一种是非基础设施项目的股权融资招标。
⑤特许经营招标。此处的特许经营是指公共基础设施的垄断性经营。基础设施一般包括城市公共交通、城市公用事业、公路、铁路、航空、管道、通信、电力等设施。
⑥特许经营项目融资招标。主要介绍与基础设施有关的特许经营项目的股权融资招标，简称为基础设施特许经营项目融资招标。特许经营项目融资招标又可分为新建基础设施特许经营项目融资招标和已建基础设施特许经营项目融资招标。
A.已建基础设施特许经营项目融资招标主要有股权转让招标和TOT项目招标，特点是通过招标选定的投资人出资购买已经建成的项目设施资产或已经存续的企业的股权，负责基础设施的运营维护管理，并在运营期间向招标人或用户收取服务费用；
B.新建基础设施特许经营项目融资招标的典型方式是BOT项目招标，特点是通过招标选定的投资人负责项目的融资、投资、设计、建设和运营维护管理，并在运营期间向招标人或用户收取服务费用。
2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。该招标程序具有如下特征：
①项目实施方案。项目实施方案是特许经营项目融资招标的依据。
②资格审查。新建项目的资格审查，不仅要审查投标人投资、融资和经营管理企业的实力，设计、建设类似项目的能力，而且由于招标投标双方要长期合作，审查投标人履约信誉十分严格。已建项目一般不审查投标人的项目设计和建设能力。
③评标。主要评审项目的技术和管理方案、融资方案、项目协议响应方案和投标报价。评审融资方案不仅要评估投标人筹集资本金和筹集贷款的方案，而且要评估项目的财务可行性。股权转让类招标，以选择高报价为主，提供经营产品或服务类招标以选择低报价为主。
④澄清谈判。
招标投标过程中经常发生两种情况：一种情况是双方对招投标文件有不同理解或存在笔误，需要澄清；另一种情况，投标文件对招标文件中项目协议草案的非实质性条款提出完善、修改和补充建议，招标人可能对投标文件的某些建议部分或全部存在异议，双方需要通过澄清谈判达成一致。
澄清谈判在特许经营项目融资招标中是招标程序不可缺少的组成部分，而且项目越复杂澄清谈判越重要。
⑤中标签约。特许经营项目融资招标的中标人不是项目协议的最终签约人，中标人为招标项目设立的公司法人才是项目的签约人。
特许经营项目融资招标的目的是落实招标项目投资的法人。
招标项目定标后的一般程序：a.中标人与招标人草签项目协议；b.中标人申请并完成项目公司注册；c.项目公司提出项目申请报告报政府核准；d.完成融资交割；e.招标人与项目公司签署包括项目特许经营协议在内的项目协议。
3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求
①招标人的特征。招标人不是项目法人，项目法人是通过招标选择的。
招标委员会一般由政府主管领导牵头。
②咨询机构的作用特征。招标人一般需要聘请熟悉有关财务、经济、商务、技术、法律、政策的咨询机构担任项目招标的咨询顾问。
③项目建设和运营管理要素。特许经营项目融资招标选择的中标人要承担项目的投资、融资和运营管理责任，若是新建项目还要承担设计和建设责任。
A.特许经营项目需要投资人有充足的财务实力和融资能力、成熟的技术和运营能力以及良好商业信誉。
B.政府既要开放基础设施投融资市场，又必须加强对基础设施项目建设和运营的监管。
④特许经营项目后续招标的特点。新建项目融资招标一般会设定，如果中标人具有相应资质并要求自行承担项目设计、施工等任务者，可以不再组织设计、施工等相应招标，但需要事先获得政府招标投标监督部门的核准或备案。
4）基础设施项目融资的经济特征和需求
①投资回报。项目产品或服务的销售属于低风险低回报的行业。
②产品或服务价格。基础设施特许经营项目产品或服务的价格是未来政府或市民支付费用的重要依据。
③价格竞争类型。价格竞争类型取决于特许经营项目融资招标类型和招标方案策划。比如TOT项目，如果以资产价格固定为条件，以提供产品价格为竞争要素，则招标人希望产品价格越低越好；如果以固定产品价格为条件，以资产转让价格为竞争要素，则招标人希望资产转让价格越高越好。
④投标费用。投标人制作投标文件的前期投入费用较多。 （2）工程建设项目勘察设计
勘察设计是承前启后，决定项目建设成效的关键阶段。
一般分四个阶段：可研勘察、初设勘察、详细勘察、施工勘察。一般工程建设项目只需要进行可研勘察和初设勘察。
工程建设项目实施阶段的设计是以工程可行性研究报告为依据。
1）工程建设项目设计分阶段控制的特征。
工业、交通、电力、市政等工程建设项目设计一般划分为初步设计、施工图设计两个阶段。大型复杂工业项目，或有复杂技术问题的主体工程，往往在初步设计和施工图设计之间又增加技术设计阶段，或将工程初步设计与技术设计两阶段合并成为扩大初步设计。
水电工程建设项目设计一般划分为预可行性研究、可行性研究、招标设计和施工图设计四个阶段，其中可行性研究相当于其他行业的初步设计，招标设计相当于扩大初步设计。水利工程建设项目设计一般划分为预可行性研究、可行性研究、初步设计和施工图设计四个阶段。
民用建筑工程设计一般划分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段。技术要求简单的民用建筑工程经有关建设主管部门同意，设计委托合同可以约定，方案设计审批后直接进入施工图设计，即简化成两阶段设计。
①工程方案设计。根据设计条件和设计深度的不同，方案设计可分为概念性规划方案设计及实施性方案设计。
工程方案设计文件一般包括设计说明书、总平面图以及建筑设计图纸、设计委托或设计合同中规定的透视图、鸟瞰图、模型等。
②工程初步设计。工程初步设计文件包括设计说明书、工程总平面和有关专业设计图纸、主要设备材料表、工程概算书。
③工程施工图设计。施工设计图纸是指导工程施工，为工程施工提供操作依据的详细技术文件。施工图设计文件应该包括工程总平面和各专业设计图纸、工程概算书或合同要求的工程预算书。
2）反映工程建设项目设计功能、规模标准的主要指标。
各行业不相同，以下介绍建筑工程的主要技术经济指标。
①工程建设项目设计功能定位要求。②工程建设项目规模和设计标准。③工程建设项目设计方案的技术经济性指标。④工程建设项目造价指标：包括工程建设项目投资估算以及建筑工程单位面积造价、单位功能造价等。
3）工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用。投资决策阶段75%～95%，规划设计阶段35%～75%，施工阶段5%～35%，竣工决算阶段0～5%.工程设计费虽然一般只占工程总投资的3%～10%，但对工程造价实际影响程度可达到75%.规划设计是优化和控制工程质量、造价最重要和最有利的阶段，一个科学、合理的优秀设计方案可以减少建设工程量，节约建设用地，提高工程质量，缩短建设周期，节省建设投资和建成后的运营成本，创造良好的使用条件和环境。这既是开展工程设计方案招标的价值和意义，也决定了设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力。
我国对工程建设项目实行限额设计的办法。实行工程建设项目限额设计是控制工程造价，遏制任意提高工程标准、扩大工程规模，并提高工程设计质量的有效方法。
4）工程设计招标的特点和有关费用。
①工程设计方案的知识产权和补偿费用。招标人在招标文件中规定设计招标所涉及的知识产权范围和归属以及投标补偿费用。工程建设项目设计招标涉及的知识产权主要涉及著作权，可能还包括某些专利权、商标权。
国际及国内通行的做法是：不管中标与否，招标人一般都要给予投标人一定数量的补偿费用，作为对投标人编制、递交有效投标文件，以及其设计方案可能会被使用或部分使用的经济补偿。
②工程设计投标竞争特点和收费报价。工程设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，这也是设计招标投标的主要特点。
5）工程建设项目设计管理特征。
①制订设计工作计划。②设计成果交付形式和时限。③工程施工服务。④设计风险控制。
